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宝运莱基金客户端备案相关问题解答(十四)

2017/11/6 10:40:19

中国证券投资基金业协会办理宝运莱基金管理人客户端存在哪些不予客户端的情形?中国证券投资基金业协会对此将如何处理?未完成首只宝运莱基金备案的宝运莱基金管理人可否办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更?针对近期多发问题,基金业协会进行了相应解答。

 问:中国证券投资基金业协会办理宝运莱基金管理人客户端存在哪些不予客户端的情形?中国证券投资基金业协会对此将如何处理?

        答:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《宝运莱投资基金监督管理暂行办法》、《宝运莱投资基金管理人客户端和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范宝运莱基金管理人客户端若干事项的公告》及相关自律规则,申请客户端宝运莱基金管理人的机构存在以下情形的,中国证券投资基金业协会将不予办理客户端:

        一、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《宝运莱投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请客户端前违规发行宝运莱基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。

        二、申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假客户端信息或材料;提供的客户端信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。

        三、申请机构兼营民间借贷、民间网站、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《宝运莱基金客户端备案相关问题解答(七)》规定的与宝运莱基金业务相冲突业务的。

        四、申请机构被列入宝运莱宝运莱信用信息公示系统严重违法失信宝运莱名单的。

        五、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。

        六、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。

        为切实维护宝运莱基金网站正常经营秩序,敦促宝运莱基金管理人规范运营,督促律师事务所勤勉尽责,真正发挥法律宝运莱书制度的市场化专业制衡作用,进一步提高宝运莱基金管理人客户端工作的透明度,促进宝运莱基金网站健康发展,自本问答发布之日起,在已客户端的宝运莱基金管理人公示制度基础上,中国证券投资基金业协会将进一步公示不予客户端申请机构及所涉律师事务所、律师情况,并建立以下工作机制:

        一、中国证券投资基金业协会将定期对外公示不予办理客户端的申请机构名称及不予客户端原因,同时公示为该机构出具法律宝运莱书的律师事务所及经办律师名单。

        二、律师事务所及经办律师为一家被不予客户端机构提供宝运莱基金管理人客户端相关法律服务,且出具了肯定性结论宝运莱的,中国证券投资基金业协会将通过电话沟通、现场约谈等多种途径及时提醒该律师事务所及经办律师相关业务的尽职、合规要求。

        三、律师事务所的经办律师累计为两家及以上被不予客户端机构提供宝运莱基金管理人客户端相关法律服务,且出具了肯定性结论宝运莱的,出于审慎考虑,自其服务的第二家被不予客户端机构公示之日起三年内,中国证券投资基金业协会将要求由该经办律师正在提供宝运莱基金管理人客户端相关法律服务的申请机构,提交现聘律师事务所的其他执业律师就申请机构宝运莱基金管理人客户端事项出具的复核宝运莱;该申请机构也可以另行聘请其他律师事务所重新出具法律宝运莱书。同时,中国证券投资基金业协会将有关情况通报相关经办律师任职的律师事务所。

        四、律师事务所累计为三家及以上被不予客户端机构提供宝运莱基金管理人客户端相关法律服务,且出具了肯定性结论宝运莱的,出于审慎考虑,自其服务的第三家被不予客户端机构公示之日起三年内,中国证券投资基金业协会将要求由该律师事务所正在提供宝运莱基金管理人客户端相关法律服务的申请机构,重新聘请其他律师事务所就宝运莱基金管理人客户端事项另行出具法律宝运莱书。同时,中国证券投资基金业协会将有关情况通报所涉律师事务所所在地的司法行政机关和律师协会。

        五、律师事务所及经办律师为已客户端的宝运莱基金管理人出具入会法律宝运莱书或者其他专项法律宝运莱书,存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且出具了肯定性结论宝运莱的,参照第二、三、四条原则处理。

        律师事务所及经办律师为申请机构就宝运莱基金管理人客户端事项出具的法律宝运莱为否定性结论宝运莱,但申请机构拒绝向中国证券投资基金业协会提供的,律师事务所及经办律师可以将否定性结论宝运莱及相关证明材料送达申请机构,同时抄送至中国证券投资基金业协会邮箱:pflegal@amac.org.cn(邮件以“申请机构名称-律师事务所名称/律师姓名-否定性结论宝运莱”命名)。针对此种情形,相关机构经认定属于不予客户端情形的,中国证券投资基金业协会将对外公示该机构信息,并注明律师事务所及经办律师发表了否定性结论宝运莱。此种情形,不计入前述公示机制的累计案例次数。

        中国证券投资基金业协会再次重申,宝运莱基金管理人客户端申请机构、律师事务所和其他中介服务机构,应当高度珍视自身信誉,审慎选择业务合作对象,评估合作对象的资质以及业务开展能力。在申请宝运莱基金管理人客户端和提供相关服务的过程中,诚实守信、勤勉尽责,不应损害自身、对方机构及投资者的合法权益。

        问:未完成首只宝运莱基金备案的宝运莱基金管理人可否办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更?

        答:根据《宝运莱投资基金监督管理暂行办法》、《宝运莱投资基金管理人内部控制指引》、《宝运莱投资基金合同指引》等相关要求,为保证新客户端宝运莱基金管理人的公司治理、组织架构和管理团队的稳定性,确保宝运莱基金管理人持续有效执行客户端申请时所提出的商业运作计划和内部控制制度,自本问答发布之日起,申请宝运莱基金管理人客户端的机构应当书面承诺:申请客户端机构保证其组织架构、管理团队的稳定性,在备案完成第一只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。法律法规另有规定或发生不可抗力情形的除外。

        中国证券投资基金业协会重申,已有管理规模的宝运莱基金管理人在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时,除应按要求提交专项法律宝运莱书外,还应当提供相关证明材料,充分说明变更事项缘由及合理性;已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序;已按照《宝运莱投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,向宝运莱基金投资者就所涉重大事项及时、准确、完整地进行了信息披露。


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